ISO9000——内审控制程序

1.目的

通过定期进行内部审核，验证一体化管理体系是否符合标准要求，是否得到有效地保持、实施和改进。

2.范围

    适用于本公司内部一体化管理体系审核的管理。

3  职责

3.1总经理批准组织年度内审计划和本次审核计划，批准内部审核报告。

3.2管理者代表全面负责内部审核工作，选定审核组长及审核员，并审核年度内审核计划，本次审核计划和内部审核报告。

3.3质量安全部负责协助管理者代表制订年度内审计划并实施，并组织协调内审活动的展开。

3.4内审组长编制实施本次审核计划，及编写内审报告。

3.5各相关部门配合负责实施审核工作。

3.6受审部门负责纠正措施的制订和实施。

3.7质量安全部负责纠正措施实施情况的跟踪验证。

4.程序

4.1年度内审计划

4.1.1根据拟审核的活动和区域的状况和重要程度，及以往审核的结果，由质量安全部负责策划各部门的全年审核方案，编制年度内审计划，确定审核的范围、频次和方法，经管理者代表审核，总经理批准，每年内审至少一次，其时间间隔不超过12个月,并要求覆盖本公司一体化管理体系的所有要求，另外出现以下情况由管理者代表及时组织进行内部审核：

    a)组织机构、管理体系发生重大变化；

    b)出现重大事故，或相关方的要求，顾客对某一环节连续投诉；

    c)法律、法规及其他外部要求的变更；

    d)在接受第二方、第三方审核之前；

e)在认证证书到期换证前。

计划外的审核由管理者代表临时组织。

 4.1.2年度内审计划内容：

    a)审核目的、范围、依据和方法；

    b)受审部门和审核时间。

4.1.3根据需要，可审核一体化管理体系覆盖的全部要求和部门，也可以专门针对某几项要求或部门进行重点审核，但全年的内审必须覆盖一体化管理体系全部要求。

4.2 审核前的准备

4.2.1管理者代表任命内审组长和内审组员，内审应由与受审部门无直接关系的内审员负责。

4.2.2 由内审组长策划审核并编制“本次审核计划”，交管理者代表审核，总经理批准，计划的编制要具有严肃性和灵活性，其内容主要包括：

    a)审核目的、范围、方法、依据；

    b)内部审核的工作安排；

    c)审核组成员；

    d)审核时间、地点；

    e)受审部门及审核要点；

    f)预定时间、持续时间；

    g)开会时间；

    h)审核报告分发范围、日期。

4.2.3 在了解受审部门的具体情况后，内审组长组织编写“内审检查表”，“内审检查表”要细列出审核项目，依据、方法、确保无要求遗漏，审核能顺利进行。

4.2.4 内审组长于内审前十天将内审时间通知受审部门，受审部门对内审时间如有异议，应在内审前三天通知内审组长。

4.2.5 内审员应经体系认证咨询机构培训，考核合格后方能担任。

4.3 内审的实施

4.3.1首次会议

    a)参加会议人员：公司领导，内审组成员及各部门负责人，与会者签到，并由人事行政部保留会议记录，审核组长主持会议。

    b)会议内容：由组长介绍内审目的、范围、依据、方式、组员和内审日程安排及其他有关事项。

4.3.2现场审核

    a)内审组根据“内审检查表”对受审部门的程序和文件执行情况进行现场审核，将体系运行效果及不符合项详细记录在检查表中。

    b)内审组长需每日召开内审会议，全面了解该日内审情况，对“不符合报告”进行核对。

    c)内审时审核员要公正而又客观地对待问题。

4.3.3末次会议

    a)现场审核后，审核组长召开受审部门负责人及有关人员、审核组成员综合分析检查结果，依据标准、体系文件及有关法律法规要求，必要时还要依据与顾客签订的合同要求，通报审核结果。

    b)确认不合格项，并发出“不符合报告”给相关部门领导确认后，同相关部门分析原因，制定纠正措施，经审核员确认后实施纠正，并按时完成；如果定期内不能完成的纠正措施，在相应栏目内说明，并提出具体完成时间。

4.3.4审核报告

4.3.4.1审核组填写“不合格项分布表”，记录不合格分布情况。

4.3.4.2现场审核一周内，审核组长完成“内部审核报告”，交管理者代表审核，总经理批准。审核报告内容：

    a)审核目的、范围、方法和依据；

b)审核组成员，受审核方代表名单；

    c)审核计划实施情况总结；

    d)不合格项分布情况分析，不合格数量及严重程度；

e)存在的主要问题分析；

    f)对企业一体化管理体系有效性、符合性结论及今后应改进的建议；

    g)确定内审报告的发放范围。

4.3.5 本次内审结果要提交公司管理评审。

4.3.6内审所产生的记录，由审核组组长移交质量安全部保存。

5.相关文件

    SX/QEHSP042               纠正与预防措施控制程序

SX/QEHSP008               管理评审控制程序

6.记录

QEHSP035-01-A             年度内审计划

QEHSP035-02-A             本次审核计划

QEHSP035-03-A             内审检查表

QEHSP035-04-A             不符合报告

QEHSP035-05-A             内部审核报告

QEHSP035-06-A             不合格项分布表

QEHSP008-03-A             会议记录